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Shaanxi Business College

证券市场基本法律法规

Shaanxi Business College via XuetangX

Overview

欢迎大家来到《证券市场基本法律法规》的课堂。

证券市场是资本市场的重要组成部分,实体经济持续健康稳定发展离不开一个健全完善的金融环境。证券市场快速发展的同时,也不断的出现一些违法违规事件,比如发行人欺诈发行股票、股东违规披露重要信息、机构操纵证券市场、内幕交易、编造并传播证券交易虚假信息等。不利于资本市场充分发挥其功能。证券市场基本法律法规的深入系统学习,应该得到每一个从业者,市场参与者的高度重视。

《证券市场基本法律法规》是证券从业资格考试两门课之一。证券从业资格是很多人进入金融行业的通行证之一。取得证券从业资格,可以在金融机构、上市公司、投资公司、企业等从事与证券相关的工作。如果您想要进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门,证券从业资格是重要的参考条件之一。我们这门在线课程紧贴最新的考试大纲,讲解内容覆盖全部知识考点,在每个章节结束,设置大量的练习题帮助学习者巩固知识,引入最新的从业考试真题和模拟题进行测验,帮助大家顺利通过证券从业资格考试。

Syllabus

  • 第一章 证券市场的基本法律法规
    • 1.1 证券市场法律法规体系的构成
    • 1.2 公司法总论
    • 1.3 企业合伙法总论
    • 1.4 证券
    • 1.5 证券投资基金法
    • 1.6 证券公司监督管理条例
    • 1.7 证券公司监督管理条例
    • 思政园地
  • 第二章 证券经营机构管理规范
    • 2.1 证券公司治理
    • 2.2 证券公司风险控制指标管理
    • 2.3 证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
    • 2.4 反洗钱的定义
    • 思政园地
  • 第三章 证券公司业务规范
    • 3.1 证券经纪经济
    • 3.2 证券投资咨询
    • 3.3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • 3.4 证券承销与保荐
    • 3.5 融资融券
    • 3.6 证券自营
    • 3.7 资产管理
    • 3.8 证券公司全国股份转让系统业务
    • 3.9 其他业务
    • 思政园地
  • 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
    • 4.1 证券一级市场
    • 4.2 证券二级市场
    • 思政园地
  • 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
    • 5.1 证券行业文化建设
    • 5.2 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
    • 5.3证券市场诚信管理
    • 5.4从业人员行为规范
    • 5.5 从业人员行为规范
    • 思政园地
  • 考试

    Taught by

    Li Yanrong, baoxiaohong, qiaolingna, xiongxianghui, and mayan

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